2022年10月12日，中金公司发布《关于银联商务股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告(第七期)》显示，该阶段辅导工作的具体内容包括：一是持续及时向公司传达资本市场的最新监管动态，辅导公司相关人员学习法律法规，明确相关的权利义务要求，让辅导对象更加充分深入的了解发行上市相关的最新政策与法规；二是辅导小组对公司包括历史沿革、经营管理、公司治理、财务会计、业务技术等方面开展进一步尽职调查 ， 协助公司完善业务发展战略等事宜 。
对于目前仍存在的主要问题，报告称，本辅导期内，中金公司和会计师等对公司的经营状况开展了尽职调查 。鉴于公司申报基准日还未确定，中介机构将持续关注公司报告期内的财务状况和经营成果 。
此外，报告还称 ， 公司的董事、监事和高级管理人员等接受辅导人员对于证券市场相关法律法规的理解仍需进一步加强 。下一阶段，中金公司将继续辅导公司以进一步加深和强化规范运作意识、提高规范运作水平 。
广发银行“九宗罪”被罚3484.8万元
同日，央行公布的行政处罚公示还显示，广发银行股份有限公司(下称“广发银行”) 因存在九项违法行为，被予以警告，并罚款金额达3484.8万元 。
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具体来看，央行发布的行政处罚公示显示 ， 广发银行存在九项违法行为类型，分别为：
1.违反人民币反假有关规定；2.违反人民币管理规定；3.占压财政存款或者资金；4.违反国库管理其他规定；5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定保存客户身份资料和交易记录；8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；9.与身份不明的客户进行交易 。
此外，广发银行12位时任相关责任人一并被处罚 。其中，时任广发银行信用卡中心电营管理部总经理夏金、时任广发银行信用卡中心电营管理部副总经理(主持工作)顾佳伟、时任广发银行信用卡中心决策管理部征信合作初级主任苏荣华、时任广发银行信用卡中心决策管理部数据合作初级专家刘艾珊四人对广发银行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，分别处以罚款7.5万元 。
时任广发银行信用卡中心合规总监李珩、时任广发银行研发中心总经理李怀根、时任广发银行运营及流程管理部总经理黄惠亮、时任广发银行法律与合规部总经理洪文健、时任广发银行反洗钱中心主任秦莹、时任广发银行公司银行部总经理罗佳、时任广发银行零售信贷部总经理蔡粤屏、时任广发银行财富及私人银行部总经理张华分别对广发银行下列违法违规行为中部分或全部负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易 。上述八人依次分别被罚9万元、8万元、4.5万元、7万元、7万元、2万元、1万元和1万元 。
编辑：舰长
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